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青海省商务厅关于开展2017年度全省拍卖企业年检工作的通知

发布机构:流通业发展处索引号:000014348/2018-00011 发布时间:2018-03-14 00:00:00 【字体:

  西宁市商务局、海西州商务局、各拍卖企业:

  依据《行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》和《青海省拍卖业管理办法》等规定,决定开展2017年度全省拍卖企业年检工作,现将有关事宜通知如下:

  一、年检对象

  2017年12月31日前,批准设立并领取《拍卖企业经营批准证书》的拍卖企业及其分支机构。

  二、时间安排

  (一)企业自查阶段:2018年3月15日至30日,全省拍卖企业完成自查,并将材料报所在市(州)商务主管部门。

  (二)市(州)商务主管部门初审阶段:2018年4月1日至4月10日,市州商务主管部门对辖区各拍卖企业报送的年审材料进行初审,并将初审结果及各企业年审资料于4月10日前报省商务厅(流通业发展处)。

  (三)复查总结阶段:2018年4月10日至4月20日,省商务厅联合省拍卖协会审核各企业自查情况,汇总年检工作情况,及时发布年检结果,并报商务部。

  三、年检内容

  (一)经营资格情况。在经营过程中经营资格条件是否发生变化,是否仍具备设立的条件;拍卖师、从业资格人员及相关专业人员聘用情况;固定办公场所使用及迁址情况,有无出租、擅自转让拍卖经营权等情况。

  (二)经营活动情况。是否有无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明情况;有无雇佣未依法注册的拍卖师主持拍卖活动情况;拍卖前有无违规进行公告或展示拍卖标的情况;遵守有关法律法规的情况。

  (三)许可证变更情况。有无擅自变更拍卖许可登记项目情况;有无经商务部门核准变更许可登记项目后,未及时办理变更相关手续情况;有无擅自设立分支机构情况。

  (四)规章制度情况。企业章程、拍卖规则、竞卖规则、竞卖须知、拍卖流程及各项管理制度是否健全及执行情况。

  (五)信息报送情况。是否及时、准确、完整地在全国拍卖行业管理信息系统中报送信息;企业经营信息是否与全国拍卖行业管理系统注册信息一致。

  四、年检需提供的材料

  (一)2017年度拍卖业务经营总结(工作总结)。

  (二)青海省拍卖企业基本情况表(附件1)、青海省拍卖企业经营情况表(附件2)、青海省注册拍卖师登记表(附件3)(电子版从省商务厅网站通知公告栏下载,手写无效)。

  (三)《拍卖经营批准证书》副本原件及复印件。

  (四)拍卖师执业资格证书原件、复印件(原件核对后退回)、拍卖师注册记录、从业人员资格证书及从业人员变动备案登记表复印件。

  (五)《工商营业执照》副本复印件。

  (六)2017年度每场拍卖会公告、笔录、成交确认书、工商备案登记证原件及复印件。

  (七)具有法定资格的会计师事务所出具的2017年度财务审计报告。

  五、工作要求

  (一)提交年检材料应真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,不得隐瞒真实情况,提供虚假资料。发现问题的,应制定切实有效的措施,积极主动进行整改。

  (二)拍卖企业未在规定的时间内上报年检资料的,视为拒不参加年检,省商务厅将依据《中华人民共和国拍卖法》和《青海省拍卖业管理办法》等规定,依法处理。

  (三)省商务厅对上报材料进行审核,并适时进行现场抽查。

  (四)年检资料装订要求:

  标题:****拍卖公司2017年度年检资料,并注明:单位、地址、报送人、联系电话、报送时间。内页用A4纸。上述材料除《拍卖经营批准证书》、《工商营业执照》副本单独上交外,其他年检资料及证照复印件须装订成册一式二份(含电子版)报送青海省商务厅(流通业发展处)。

  六、拍卖行年检等级评定划分

  (一)企业规范经营,管理完善,无违法违规行为,年检结论为A类。

  (二)存在下列违规行为之一的,省商务厅下达限期整改通知书,整改限期为一个月。整改期间不得开展经营活动,经整改验收合格的拍卖行,年检结论为B类。

  1. 有轻微违法、违规经营行为的;

  2.监管部门审批备案的拍卖行机构名称、住所、注册资本、法定代表人、股东及股权结构与工商部门登记信息不一致的;

  3.擅自设立分支机构或办事处的;

  4.在全国拍卖行业监督管理信息系统3次未按规定时间完成报送月度、年度报表的,或虽报送报表但出现3次及以上错误的;

  5.超过《中华人民共和国拍卖法》规定上限收取佣金的;

  6.经营不善,连续出现亏损;长期未营业的;提供的年度财务审计报告不符合本通知要求的。

  (三)存在下列违规行为的,不得通过年审。省商务厅依法收回《拍卖企业经营批准证书》,上报商务部取消其拍卖经营资格。

  1.擅自转让拍卖经营权的;

  2.领取《拍卖经营批准证书》无正当理由超过6个月仍未开业,或者开业后自行停业连续达6个月以上的;

  3.超过整改时限仍未整改或整改后经验收仍不合格的;

  4.拒不参加年审的;

  各拍卖企业可从省商务厅网站(通知公告栏)下载《青海省商务厅关于开展2017年度拍卖企业年检工作的通知》及附件。

  附件:1、青海省拍卖企业年检报告书

  2、青海省拍卖企业经营情况表

  3、青海省注册拍卖师登记表

  (联系人:徐杨阳      联系电话:0971-6328625)

 

                                         2018年3月14日

  

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